世界信息:點牛優選被警示，兩高管被監管談話

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中新經緯3月28日電 據山西證監局網站28日消息，因2022年12月30日變更《工商營業執照》但遲至2023年1月31日才向山西證監局報送相關報告材料，點牛優選有限公司被警示，張樂宏、溫啟紅分別作為公司時任董事長、合規負責人，被監管談話。

截圖來源：山西證監局網站

山西證監局網站公布的監管措施信息顯示，山西證監局在日常監管中發現，點牛優選有限公司于2022年12月30日變更《工商營業執照》，業務場所由北京朝陽區東四環中路82號2座2-1座01層101-2變更為山西轉型綜合改革示范區學府產業園科技街丹陽大廈1805室，但遲至2023年1月31日才向山西證監局報送相關報告材料。

山西證監局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條和《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，山西證監局決定對點牛優選有限公司采取出具警示函的監管措施。

同時山西證監局還表示，張樂宏、溫啟紅分別作為公司時任董事長、合規負責人，對上述違法違規行為負有主要責任。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，山西證監局決定對張樂宏、溫啟紅采取監管談話的監管措施。請二人于2023年3月27日10：00攜帶本人身份證到山西證監局接受監管談話。

天眼查APP顯示，點牛優選有限公司(曾用名：點牛控股有限公司)，成立于1998年，位于山西省太原市，是一家以從事商務服務業為主的企業。企業注冊資本10000萬人民幣，實繳資本10000萬人民幣。(中新經緯APP)