華訊投資分公司存四大違規行為 被罰暫停新增客戶半年
2017-05-19 17:28:10
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5月17日華訊投資發布公告稱，公司位于北京的分公司因存在多種違規行為，被中國證監會北京監管局責令整改，暫停新增證券咨詢業務客戶6個月。
公告顯示，華訊投資北京分公司在開展證券投資咨詢業務中，存在以下違規行為：一是部分銷售人員向客戶進行不實、誤導性營銷宣傳;二是客戶風險評估相關表格設計不合理，未能在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務;三是向客戶提供投顧服務時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;四是未完整留存客戶的營銷記錄及回訪記錄。
根據相關規定，北京證監局現責令華訊投資北京分公司整改，暫停新增證券咨詢業務客戶6個月，暫停期間公司不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。
華訊投資表示，上述情況對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營狀況正常。
華訊投資2015年10月29日掛牌新三板，主要從事為投資者提供證券投資咨詢業務，屬于基礎層企業。
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