一

制定風險控制措施原則

(資料圖)

對合規(guī)風險點制定并實施有效的控制措施，預(yù)防或杜絕合規(guī)風險的產(chǎn)生。控 制措施包括合規(guī)風險點可能產(chǎn)生的原因分析、控制對象、控制方法、監(jiān)控頻率及 控制人員，表 1 給出了合規(guī)風險點控制措施原則示例。

表 1、風險控制措施制定原則

企業(yè)可依據(jù)此表格對不同等級的風險點，制定控制對象、方法、頻率、人員及糾偏措施原則。風險等級不同，監(jiān)控人員及頻率也不同，等級越高，需要監(jiān)控的人員知識水平及考量會更具體全面，頻率及監(jiān)控措施也會越嚴格。企業(yè)需要設(shè)計出適合本企業(yè)的風險控制措施原則，并按照此原則執(zhí)行。

二

風險控制措施的制定及落實

1.篩選同類合規(guī)內(nèi)容

將所有法規(guī)條款中同類別的合規(guī)內(nèi)容項目進行篩選、匯總，列出此類別合規(guī) 內(nèi)容的項目中所有的法規(guī)條款。

2.風險控制措施的制定及落實

按照風險控制措施原則，并結(jié)合同類別的合規(guī)內(nèi)容的所有法規(guī)標準條款要求，對企業(yè)的文件、制度、記錄及控制措施進行梳理。來制定和落實風險控制措施。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施能滿足某項合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標準條款的要求，并符合控制措施的原則，說明企業(yè)風險控制措施是有效的，需持續(xù)按照風險控制措施執(zhí)行。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施不能滿足某項合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標準條款的要求，就需要根據(jù)相應(yīng)的法規(guī)標準條款具體要求重新評估法規(guī)風險，改進現(xiàn)有的措施并落實，經(jīng)過評估后，確定滿足合規(guī)要求。按照新的措施落地執(zhí)行，使每個合規(guī)內(nèi)容及合規(guī)風險都有適宜的有效的文件制度或者措施來保障。前面所有的合規(guī)義務(wù)識別、風險的分析與評估等工作最終是通過風險控制措施的落地來實現(xiàn)合規(guī)。風險控制措施是非常重要的，梳理的過程要細致、全面，不僅要考慮法規(guī)標準要求，還要考慮企業(yè)的實際情況，制定出可行的、適宜的控制措施。

圖一、合規(guī)管理三步驟

食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)可以通過圖一合規(guī)管理三步驟——合規(guī)義務(wù)識別、風險分 析與評價、控制措施的制定與落實來實現(xiàn)合規(guī)的管理，但是法規(guī)是不斷更新的， 標準是不斷完善的。對于來自內(nèi)部和外部的變更、風險等，食品企業(yè)還需要對合規(guī)的實施進行評估和監(jiān)控，三個步驟不斷完善，優(yōu)化、改進來實現(xiàn)食品企業(yè)的持續(xù)合規(guī)。